证券发行领域多名官员被查，要严厉肃贪更要干净上市

正观新闻 2023-06-23 15:34:39

2021年以来，一场针对发审领域腐败问题专项治理悄然展开。中国新闻周刊报道，两年多来，多名发审领域实权官员被查。今年5月，浙江省政协副主席朱从玖落马，他任职证监系统长达20年，离开前的职务是证监会党委委员、主席助理，同时兼任发行监管部主任，这意味着从2008年11月起，朱从玖主管证监会发行工作近四年。

与朱从玖一样，姚刚自2004年7月起出任证监会主席助理，兼任发行监管部主任，直至2008年。后经审理查明，仅2007年1月至4月，姚刚利用担任证监会主席助理兼发行监管部主任的职务便利，获悉相关公司重组上市的内幕信息，使用由其实际控制的他人股票账户在关联股票停牌前买入，复牌后卖出，非法获利共计人民币210万余元。姚刚已于2018年9月被判处有期徒刑18年。

(资料图片仅供参考)

证监会两任发行监管部主任相继落马，再加上迄今为止涉案金额最高（超过2.74亿元）的证监系统落马官员童道驰（曾于2006年8月至2007年4月短暂出任发行监管部副主任），都暴露出发审领域一度成为证监系统腐败的重灾区。

发审领域多名官员腐败，也说明了其掌握的权力中藏着“财富密码”而被人觊觎。首先，我国长期实行核准制，这意味着一家企业要成为上市公司，必须经历严格而漫长的审核过程。据报道，截至2022年8月5日，IPO排队企业数量突破1000家。

如此多的企业排队等待IPO，部分想“走捷径”的企业会怎么办？证监会曾公布核准制下发审的十大环节：受理、反馈会、见面会、问核、预先披露、初审会、发审会、封卷、会后事项审核、核准发行。其中，初审会与发审会是至关重要的两个环节。7名发审委委员由证监系统内与系统外人士组成。如果有些人想要用走捷径的方式加快IPO，7名发审委委员就容易成为其盯上的目标，行贿受贿、灰色交易等手段浮出水面。

以曾被称为证监会“最牛女处长”的李志玲为例，据报道，她历任证监会发行监管部审核二处主任科员、审核四处主任科员、助理调研员、监管六处处长等职位。其中一个案例是，浙江某公司意图上市，负责审核财务的正是李志玲。后来，该公司提出再融资，却被山东一家企业举报。最终还是因为李志玲审核，使得此次再融资成功通过。该公司老总就安排司机向李志玲前夫提供的账户打了800万元。

看上去，800万数额不菲。但要知道，对于上市企业股东而言，上市将带来巨大收益。在利益诱导之下，发审领域主管官员必然会深陷各方围猎。

也因此，随着我国证券市场的重大改革开启，一方面，对发审程序进行优化，进一步完善了“条件明确、标准清晰、程序规范、公开透明、集体决策、全程留痕、监督有效”的发行审核权力运行机制，如发审会全程录音录像，对发行人存在的问题是否构成发行融资障碍、是否影响审核进度等重要事项的确定，均应履行集体决策程序，任何处室和个人无权单独对企业问题进行定性或者叫停审核进程。通过程序性改革，将集中于少数人的审核权分解到更多人、更多环节之中，减少利益寻租空间。

同时，推出注册制，监审分离、放管结合，证监会负责注册，交易所负责审核，分级把关、集体决策。如此，哪怕心有所图者想在发审环节做手脚，也比之前更加难以下手。

当然，随着中国股市的法治化进程，发审在内的IPO管理流程，仍需不断完善管理机制，加大其公开透明度，强化纪检等内部监督力量，通过多种手段并用，更好地防范权力不受制约，为注册制推行保驾护航。改革目的只有一个，让每一家符合规则条件的公司，都干干净净上市，敞敞亮亮融资。

（原题为《证券发行领域多名官员被查，要严厉肃贪更要干净上市》作者毕舸来源红星新闻）

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